美证监会打苍蝇：为甚么在美国玩底细音讯这么难

2015-06-25 08:27:38 作者： 黎芝汕 品评： 字体巨细 T T T 扫描患上手持配置装备部署 “假如你被SEC审核，美证你需要证实交易是打苍底细出于自己辨此外，假如不短缺的蝇为音讯证据来诠释不是自己的决定规画行动，对于SEC来说你便是甚美妨碍底细交易。”郝俊波状师呈现，国玩SEC对于涉嫌底细交易的美证投资者会被处于十分重的罚金以及担当刑事责任。

随着中国A股市场的打苍底细不断火爆，中概股的蝇为音讯回归热潮愈演愈烈。6月23日，甚美上市仅过半年的国玩陌陌宣告收到来自公司独创人兼CEO唐岩为首的买家同盟的非解放性私有化要约。

从 2015年初至今，美证在美上市的打苍底细中国公司收到的私有化要约数目曾经超过20家。这些公司愿望借国内股票市场火爆之势，蝇为音讯返回中国A股市场上市。甚美

随同着这一波中概股私有化回归潮，国玩泛起了诸多可能赚钱的机缘。有全副投资者开始押注赌哪一家公司会宣告私有化，愿望经由赚取私有化报价与当初股价的差价来赚钱。而这时期，有些人也动起了经由底细信息赚钱的杂念 。

　　中概股底细交易频发

就在昨天，彭博社报道称一家中国互联网公司CEO被美国证券交易委员会（SEC）起诉，原因是涉嫌在6月17号奇虎360收到私有化要约前运用底细信息妨碍股票交易。称他在奇虎私有化妄想宣告的不久前“极为偶合地”买入了奇虎的买入期权，并从中赚钱超过100万美元。

依据SEC提供的信息，该CEO周一贯券商收回指令，要求将60万美元资金转入新加坡的一个银行帐号中。SEC呈现，已经于本周二取患了紧迫法庭令，以解冻该CEO在美国券商账户中的盈利，并必然他在监管部份审核的历程中销毁证据。

往年4月，美国证券交易委员会指控两名中国人对于58同城的股票妨碍底细交易，称他们在58同城购买赶集网43.2%股份以及腾讯控股向58同城投资4亿美元两则音讯爆出前，Xiaoyu Xia以及Yanting Hu两人正好购买了58同城买权。这两则音讯宣告日后，58同城股价回升了三分之一，两人凭此赚钱超过200万美元。

SEC在法院文件中称，Xiaoyu Xia到任于上海一家投资公司，在史考特证券有证券账户；而Yanting Hu到任于一家航空公司的北京办公室，在Interactive Broker开有账户，而且与一位香港国内投行职员关连亲密，而这家投行往年与腾讯有财政方面相助。

美股份解师GT周觉患上中国以及美国对于股市底细交易的监管机制区别，这造成为了中国投资者在做美股市场时运用底细交易赚钱的事件频发。“中国投资者投资美股越来越多，但仍是用原来在A股市场听音讯做投资的习性在交易股票。”

　美证监会神速审核

从以上两个近期的底细交易案可看出，投资者开始妨碍股票交易到被监管机构发现并提出指控，这个历程只用了短短十多少天的光阴，美国证券交易委员会的处事功能之神速令大师惊叹。

SEC到底是若何做到这么神速地发现底细交易行动，这与其建树的一整套监督打点机制无关。SEC经由投资者揭发、美国金融业监管局监控、福利相干者陈说以及投资者教训等多种机制来确保底细交易无处可逃，从而保障投资者的权柄。

临时处置美股诉讼的郝俊波状师泄露，良多底细交易案之以是可能这么快被SEC审核，颇有可能是外部人士概况福利相干方经由状师来妨碍揭发。“在美国上市的公司无论是否中概股，假如有波及到违法的行动都可能向SEC揭发。”

郝俊波呈现，相干知情方可能间接向SEC揭发底细交易行动，SEC鼓舞这样的揭发，且不会宣告揭发者身份。假如最后罚金超过100万美元，SEC可能按10%到30%来作为奖金给揭发者。此外，SEC有美满的揭发人呵护制度，匿名揭发者不会有甚么危害。

据清晰， 在去年9月一位寓居在外洋的匿名揭发者因为揭发无关底细交易并提供相干信息而取患上超过3000万美元的丰硕奖金，创出美国证券监管政府向揭发者开出的最高处分。